汕頭市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)備案管理辦法（修訂）

第一條 依據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作的通知》（國(guó)知發(fā)管字〔2016〕92 號(hào)）、《專(zhuān)利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》（國(guó)知發(fā)保字〔2019〕52 號(hào)）、《專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（國(guó)知辦發(fā)辦字〔2023〕25 號(hào)）等相關(guān)工作要求，為發(fā)揮汕頭市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“汕頭保護(hù)中心”）專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動(dòng)作用，規(guī)范備案主體以及代理機(jī)構(gòu)的預(yù)審工作，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)，特制定本管理辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)的備案主體，是指在汕頭保護(hù)中心所服務(wù)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行登記注冊(cè)，在汕頭保護(hù)中心受理的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)完成備案，并納入備案管理的企事業(yè)單位、科研院所及高校。

第三條 本辦法所稱(chēng)的代理機(jī)構(gòu)，是指在汕頭保護(hù)中心完成注冊(cè)的從事專(zhuān)利代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第四條 本辦法所稱(chēng)專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)，是指向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式申請(qǐng)之前，由汕頭保護(hù)中心針對(duì)備案主體擬提交的專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利復(fù)審及無(wú)效請(qǐng)求、專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求等進(jìn)行的前置審查服務(wù)。

第五條 備案主體應(yīng)遵守《汕頭市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾書(shū)》）和《汕頭市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)申請(qǐng)須知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請(qǐng)須知》）等文件以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專(zhuān)利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定。

第六條 備案主體的申請(qǐng)條件：

（一）登記注冊(cè)地在汕頭市行政區(qū)域、具有獨(dú)立法人資格且經(jīng)營(yíng)狀態(tài)存續(xù)/在業(yè)的企事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)或高校；

（二）生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營(yíng)方向?qū)儆诨ゎI(lǐng)域或機(jī)械裝備制造領(lǐng)域；

（三）具有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，建立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度；

（四）無(wú)未處理完畢的非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為，也無(wú)故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他不良信用記錄。

第七條 備案主體需提交以下材料：

（一）《汕頭市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利預(yù)審備案申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《預(yù)審備案申請(qǐng)表》）；

（二）加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)復(fù)印件；
（三）汕頭保護(hù)中心要求提供的其他證明材料；
以上材料均需加蓋公章。

第八條 汕頭保護(hù)中心對(duì)備案材料進(jìn)行初步審核，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)核、確定后，備案完成，并在預(yù)審系統(tǒng)平臺(tái)上予以通過(guò)。

第九條 備案主體應(yīng)保證單位名稱(chēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性。若主體名稱(chēng)發(fā)生變更的，應(yīng)在預(yù)審管理平臺(tái)提交登記管理機(jī)關(guān)出具的變更材料和變更后的企業(yè) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)，并重新提交備案申請(qǐng)表，名稱(chēng)變更審核合格前，不得提交專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件；預(yù)審辦理過(guò)程中，代理委托關(guān)系發(fā)生變更應(yīng)及時(shí)通知汕頭保護(hù)中心。

第十條 汕頭保護(hù)中心重點(diǎn)支持專(zhuān)精特新企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范或優(yōu)勢(shì)企業(yè)、重點(diǎn)招商引資項(xiàng)目企業(yè)、參與國(guó)家或省級(jí)重大科研項(xiàng)目的企事業(yè)單位、解決“卡脖子”技術(shù)難題的企事業(yè)單位，對(duì)其備案申請(qǐng)、預(yù)審案件予以?xún)?yōu)先處理。

第十一條 汕頭保護(hù)中心對(duì)備案主體名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，備案主體若出現(xiàn)不符合本辦法第六條規(guī)定的有關(guān)情形的，將被取消備案資格。

第十二條 汕頭保護(hù)中心對(duì)涉及專(zhuān)利預(yù)審事務(wù)的代理機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊(cè)登記管理，代理機(jī)構(gòu)完成注冊(cè)后方可接受備案主體的委托代理預(yù)審申請(qǐng)案件。

第十三條 代理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)條件：

（一）經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立；

（二）在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專(zhuān)利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài)；

（三）近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定受到各級(jí)專(zhuān)利行政管理部門(mén)處理；
（四）無(wú)未處理完畢的非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為及其他不良信用記錄。

第十四條 代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)，需提交以下資料：

（一）代理機(jī)構(gòu)法定代表人身份證復(fù)印件；
（二）代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證；

以上材料均需加蓋公章。

第十五條 汕頭保護(hù)中心對(duì)代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)材料進(jìn)行審核和不定期復(fù)核。

第十六條 代理機(jī)構(gòu)相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在預(yù)審管理平臺(tái)提交變更材料和變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)若出現(xiàn)不符合本辦法第十三條規(guī)定的有關(guān)情形的，將被取消注冊(cè)資格。

第十七條 汕頭保護(hù)中心按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)行為，對(duì)違反專(zhuān)利預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的單位，給予提醒、暫停預(yù)審服務(wù)或取消備案資格的處理，并報(bào)送相關(guān)主管部門(mén)。

第十八條 汕頭保護(hù)中心依據(jù)《專(zhuān)利法》、《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》、《專(zhuān)利審查指南》等有關(guān)規(guī)定對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件進(jìn)行審查，嚴(yán)格把控預(yù)審案件的申請(qǐng)質(zhì)量。

第十九條 備案主體與未備案的企事業(yè)單位作為共同專(zhuān)利申請(qǐng)人提出專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)請(qǐng)求的，備案主體需作為第一申請(qǐng)人并提交共同研發(fā)證明材料。

第二十條 同一申請(qǐng)人同批次專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件超過(guò) 5件的，須提交情況說(shuō)明或者根據(jù)汕頭保護(hù)中心要求進(jìn)行會(huì)晤交流。

第二十一條 備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒，并終止當(dāng)前案件的專(zhuān)利預(yù)審服務(wù):

（一）預(yù)審申請(qǐng)案件形式問(wèn)題過(guò)多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求；

（二）未針對(duì)預(yù)審?fù)ㄖ獣?shū)中指出的缺陷進(jìn)行修改；

（三）重復(fù)提交方案實(shí)質(zhì)相同的預(yù)審申請(qǐng)案件（應(yīng)預(yù)審 工作人員要求重新提交完善的預(yù)審申請(qǐng)案件的情況不計(jì)入）；

（四）備案主體委托未在汕頭保護(hù)中心備案的代理機(jī)構(gòu)、被汕頭保護(hù)中心暫緩預(yù)審服務(wù)或停止預(yù)審服務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 提交的預(yù)審申請(qǐng)；

（五）未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（以預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)要求為準(zhǔn)）返回修改文件或提交證明材料提交證明材料且無(wú)合理理由；

（六）提交的預(yù)審申請(qǐng)案件與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符；

（七）未針對(duì)預(yù)審審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出的缺陷進(jìn)行修改或修改超出預(yù)審審查意見(jiàn)范圍且未提前告知預(yù)審員；

（八）提交的專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第 75 號(hào)局令）、《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第 411號(hào)）中規(guī)定的非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為或其他異常行為，包括但不限于：

1、技術(shù)方案明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡(jiǎn)單變化現(xiàn)有技術(shù)；

2、技術(shù)方案明顯落后、實(shí)際應(yīng)用性不強(qiáng)；

3、技術(shù)方案極其簡(jiǎn)單、難以達(dá)到技術(shù)效果；

4、為符合預(yù)審范圍，明顯改編原有申請(qǐng)保護(hù)范圍；

5、使用復(fù)雜機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)解決簡(jiǎn)單問(wèn)題、工作效率低下。

6、說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內(nèi)容、具體實(shí)施方式簡(jiǎn)單復(fù)制權(quán)利要求內(nèi)容，存在說(shuō)明書(shū)附圖之間明顯不對(duì)應(yīng)等撰寫(xiě)問(wèn)題；

7、隨意修改主要發(fā)明內(nèi)容、變更數(shù)據(jù)或設(shè)計(jì)方案，隨意更改技術(shù)問(wèn)題或技術(shù)效果等；

（九）無(wú)正當(dāng)理由撤回專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件；

（十）在其他保護(hù)中心或快速維權(quán)中心提交的專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件被不予通過(guò)后，重復(fù)向汕頭保護(hù)中心提交的（按汕頭保護(hù)中心要求的除外）；

（十一）汕頭保護(hù)中心根據(jù)實(shí)際工作需要，要求申請(qǐng)單位提供自主研發(fā)人員、項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料，但申請(qǐng)主體未能及時(shí)提供；

（十二）其他不符合專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。

第二十二條 備案主體在正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)階段存在以下情形之一，予以提醒，并不予以進(jìn)入快速審查通道：

（一）專(zhuān)利正式申請(qǐng)文本或格式與汕頭保護(hù)中心預(yù)審合格文本實(shí)質(zhì)不一致；

（二）未按要求提交XML 格式的申請(qǐng)；

（三）正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)后，未能在 48小時(shí)（以工作日計(jì)算）內(nèi)完成網(wǎng)上繳費(fèi)并于預(yù)審系統(tǒng)中提交申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行復(fù)核（特殊情況已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外）；

（四）在未收到預(yù)審結(jié)論前，對(duì)該案件進(jìn)行正式申請(qǐng)；

（五）在收到汕頭保護(hù)中心預(yù)審合格結(jié)論后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行正式申請(qǐng)且無(wú)正當(dāng)理由；

（六）正式提交的申請(qǐng)文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問(wèn)題。

第二十三條 備案主體在快速審查階段存在以下情形，導(dǎo)致加快標(biāo)記被取消，予以提醒：

（一）在初審階段中，收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補(bǔ)正或?qū)彶橐庖?jiàn)通知書(shū)；

（二）在審查過(guò)程中進(jìn)行了著錄項(xiàng)目變更；

（三）未按要求提交XML 格式的答復(fù)或補(bǔ)正文件；

（四）未在《承諾書(shū)》的規(guī)定時(shí)限內(nèi)答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查意見(jiàn)通知書(shū)；

（五）違反《承諾書(shū)》的規(guī)定主動(dòng)修改專(zhuān)利申請(qǐng)文件（應(yīng)審查員要求的除外）；

（六）未向汕頭保護(hù)中心報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分的主動(dòng)撤回；

（七）其他因自身不規(guī)范行為而被取消加快標(biāo)記。

第二十四條 備案主體存在以下情形之一，暫緩預(yù)審服務(wù)六個(gè)月。

（一）因違反第二十一、第二十二、第二十三條的規(guī)定，同一自然年達(dá)到兩次提醒的備案主體；

（二）預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重復(fù)提交內(nèi)容實(shí)質(zhì)相同的發(fā)明創(chuàng)造（包括同日申請(qǐng)），或?qū)⒁严驀?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式提交的專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤活A(yù)審等情形；

（三）半年內(nèi)提交3件及以上預(yù)審案件，且經(jīng)多次修改補(bǔ)正，預(yù)審申請(qǐng)案件不合格率仍≥50%；

（四）提交的預(yù)審申請(qǐng)案件存在憑空編造情況或無(wú)法證明其實(shí)際研發(fā)記錄；

（五）為非正常代理行為提供便利；

（六）收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的《非正常申請(qǐng)初步認(rèn)定通知書(shū)》且無(wú)合理解釋?zhuān)?/p>

（七）預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專(zhuān)利，一年內(nèi)專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件及以上且未向汕頭保護(hù)中心報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分；

（八）其他不符合汕頭保護(hù)中心預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請(qǐng)行為。

第二十五條 備案主體存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)，取消備案資格，三年內(nèi)不得重新備案：

（一）《預(yù)審備案申請(qǐng)表》信息填寫(xiě)與真實(shí)信息不符，存在弄虛作假情況，或在預(yù)審過(guò)程中提交虛假證明材料；

（二）備案主體并無(wú)實(shí)體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)行為，僅作為專(zhuān)利申請(qǐng)載體；

（三）備案主體以提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)為其主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（四）備案主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理負(fù)責(zé)人或管理部門(mén)不能履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，限期一個(gè)月整改未通過(guò)；

（五）單個(gè)備案主體或多個(gè)備案主體參與針對(duì)同一主題批量編造預(yù)審申請(qǐng)案件或無(wú)法證明其實(shí)際研發(fā)記錄；

（六）提交非正常專(zhuān)利申請(qǐng)，并被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通報(bào)；

（七）存在重復(fù)專(zhuān)利侵權(quán)行為，或被法院、市場(chǎng)監(jiān)管局 （知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）判定專(zhuān)利侵權(quán)后拒不執(zhí)行；

（八）存在假冒專(zhuān)利行為，并且拒不執(zhí)行行政決定；

（九）預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)后維持年限低于2年的 (轉(zhuǎn)讓、受讓的，原申請(qǐng)人為負(fù)責(zé)單位)；

（十）存在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》所認(rèn)定的失信行為；

（十一）其他不良記錄。

第二十六條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，予以提醒，并終止當(dāng)前案件的專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)：

（一）代理的預(yù)審申請(qǐng)案件存在形式問(wèn)題過(guò)多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求；

（二）重復(fù)提交方案實(shí)質(zhì)相同預(yù)審申請(qǐng)案件（應(yīng)汕頭保護(hù)中心要求重新提交完善的預(yù)審申請(qǐng)案件的情況不計(jì)入）；

（三）未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（以預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)要求為準(zhǔn)）返回修改文件或提交證明材料提交證明材料且無(wú)合理理由；

（四）未針對(duì)預(yù)審審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出的缺陷進(jìn)行修改或修改超出預(yù)審審查意見(jiàn)范圍且未提前告知預(yù)審員的；

（五）代理的專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第 75 號(hào)局令）、《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第 411號(hào)）中規(guī)定的非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為或其他異常行為，包括但不限于：

1、技術(shù)方案存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡(jiǎn)單變化現(xiàn)有技術(shù)；

2、提交技術(shù)方案明顯落后、實(shí)際應(yīng)用性不強(qiáng)；

3、提交技術(shù)方案極其簡(jiǎn)單、難以達(dá)到技術(shù)效果；

4、提交技術(shù)方案使用復(fù)雜機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)解決簡(jiǎn)單問(wèn)題、工作效率低下；
5、說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內(nèi)容、具體實(shí)施方式簡(jiǎn)單復(fù)制權(quán)利要求內(nèi)容，存在說(shuō)明書(shū)附圖之間明顯不對(duì)應(yīng)等撰寫(xiě)問(wèn)題；
6、隨意修改主要發(fā)明內(nèi)容、變更數(shù)據(jù)或設(shè)計(jì)方案，隨意更改技術(shù)問(wèn)題或技術(shù)效果等。

（六）如有需要，汕頭保護(hù)中心可以要求申請(qǐng)單位提供自主研發(fā)人員、項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料，代理機(jī)構(gòu)未及時(shí)讓申請(qǐng)主體提供；

（七）無(wú)正當(dāng)理由撤回專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件；

（八）在其他保護(hù)中心或快速維權(quán)中心提交的專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審案件被不予通過(guò)后，重復(fù)向汕頭保護(hù)中心提交的；

（九）預(yù)審合格后，因自身的原因?qū)е掳讣o(wú)法進(jìn)入快速審查通道；

（十）專(zhuān)利進(jìn)入快速審查通道后，收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補(bǔ)正或?qū)彶橐庖?jiàn)通知書(shū)，或者由于自身原因?qū)е录涌鞓?biāo)記被取消；

（十一）其他不符合專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。

第二十七條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，暫緩預(yù)審案件代理服務(wù)六個(gè)月：

（一）因第二十六條的規(guī)定，同一自然年達(dá)到兩次以上提醒的代理機(jī)構(gòu)；

（二）代理的預(yù)審申請(qǐng)案件半年內(nèi)不合格率≥50%；

（三）代理預(yù)審案件過(guò)程中存在不規(guī)范代理行為；

（四）其他不符合汕頭保護(hù)中心快速預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的代理行為；

（五）存在違反《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》、《專(zhuān)利代理管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的行為。

第二十八條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，停止向保護(hù)汕頭中心提交預(yù)審案件的代理服務(wù)一年：

（一）提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料；

（二）提交的預(yù)審申請(qǐng)案件被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)；

（三）在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專(zhuān)利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài)；

（四）各級(jí)專(zhuān)利行政管理部門(mén)公布該代理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為；

（五）針對(duì)同一主題批量編造預(yù)審申請(qǐng)案件；

（六）代理憑空編造或無(wú)法證明研發(fā)記錄的預(yù)審申請(qǐng)案件;

（七）為無(wú)實(shí)體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)行為，僅作為專(zhuān)利申請(qǐng)載體的備案主體進(jìn)行備案或提交預(yù)審申請(qǐng)案件提供便利；

（八）注冊(cè)關(guān)聯(lián)公司作為專(zhuān)利申請(qǐng)載體的備案主體，為提交預(yù)審申請(qǐng)案件提供便利；

（九）存在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》所認(rèn)定的失信行為；

（十）存在嚴(yán)重違反《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》、《專(zhuān)利代理管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的行為；

（十一）其他不良記錄。

第二十九條 汕頭保護(hù)中心對(duì)備案主體、代理機(jī)構(gòu)發(fā)出處理意見(jiàn)，應(yīng)先與當(dāng)事人溝通，再以書(shū)面或郵件形式送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人對(duì)處理意見(jiàn)不服的，可在收到處理結(jié)果后五個(gè)工作日內(nèi)向汕頭保護(hù)中心提出申訴。

第三十條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)自備案公布之日起兩年內(nèi)未向汕頭保護(hù)中心提交任何專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)的，視為放棄備案資格，之后需要重新備案方可提交專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)。

第三十一條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)如自愿放棄備案資格，可向汕頭保護(hù)中心提出書(shū)面申請(qǐng)。

第三十二條 汕頭保護(hù)中心鼓勵(lì)備案主體提出專(zhuān)利預(yù)審需求，并不定期組織專(zhuān)利預(yù)審業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)工作，對(duì)信用行為良好、預(yù)審授權(quán)量大、預(yù)審質(zhì)量高的備案主體進(jìn)行公布。

第三十三條 備案主體應(yīng)當(dāng)關(guān)注汕頭保護(hù)中心發(fā)出的各項(xiàng)信息，配合汕頭保護(hù)中心的相關(guān)管理，積極參加汕頭保護(hù)中心組織的調(diào)研、培訓(xùn)、座談等活動(dòng)，配合完成相關(guān)問(wèn)卷調(diào)查，及時(shí)跟進(jìn)有關(guān)備案與專(zhuān)利預(yù)審事務(wù)工作。

第三十四條 汕頭保護(hù)中心鼓勵(lì)備案主體委托有資質(zhì)的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)利預(yù)審事務(wù)，保障自身的專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量。

第三十五條 汕頭保護(hù)中心積極配合各級(jí)政府及相關(guān)部門(mén)研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，鼓勵(lì)和支持更多的創(chuàng)新主體享受專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)。

第三十六條 本辦法由汕頭保護(hù)中心負(fù)責(zé)解釋?zhuān)杂“l(fā)之日起執(zhí)行。